Mulder und Scullie – ein eingespieltes TV-Team, jahrelang in Akte X auf der Spur von Tätern in ungelösten FBI-Fällen. BaFin und Bundesbank haben auch eine gemeinsame Mission: einen stabilen und integren Finanzmarkt. Damit niemand sagen kann, er hätte es nicht gewusst, gibt es insbesondere von der obersten Aufsichtsbehörde regelmäßig sachspezifische Informationen, diesmal zum Begriff der Anlageberatung.
In einem achtseitigen Informationsblatt gibt es folgende neun Hinweise:
- Die gesetzliche Definition der Anlageberatung
- Die Abgabe von persönlichen Empfehlungen, die sich auf Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten beziehen
- Die Empfehlung muss gegenüber Kunden oder deren Vertretern erfolgen
- Die Empfehlung muss auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt sein oder als für ihn geeignet dargestellt werden
- Bekanntgabe der Empfehlung über Informationsverbreitungskanäle oder für die Öffentlichkeit erfüllt nicht den Tatbestand der Anlageberatung
- Erlaubnispflicht
- Besonderheiten bei Beratung in Bezug auf Investmentvermögen
- Anlageberatung im Rahmen einer anderen beruflichen Tätigkeit
- Hinweise und Anschriften
Neugierig geworden?
Click zur Bundesbank | Gemeinsames Informationsblatt vom Februar 2019
Damit Special Agent Scully beim Verhör eines Außerirdischen zu einem paranormalen Phänomen im Zusammenhang mit Anlageberatung nicht im Dunkeln tappt, weiß sie nun, wo sie suchen muss.
